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28亿融资遭监管“拷问” 华安证券作出回应

2019-12-13 17:47

  昨日晚间,华安证券回复了证监会此前对公司28亿元可转换公司债的审查反馈意见,重点就公司此前的受罚情况进行了补充解释。

  此前在8 月9日,证监会下发了审查反馈意见,首先重点关注2017年12月,华安证券因反洗钱受到中国人民银行合肥中心支行33万元处罚。监管认为,华安证券存在未按规定履行客户身份识别义务,违反保密规定,泄露有关信息的情况,违反了法律法规,故对单位罚款人民币33万元,对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员罚款人民币3.3万元。

  华安证券对次表示,公司已及时完善了反洗钱相关内部控制制度,对现有系统进行了与反洗钱相关的升级改。